AUDITORÍA · ACTIVIDADES VULNERABLES

La auditoría como herramienta para fortalecer tus decisiones.

La auditoría no debe verse como una obligación regulatoria, sino como una herramienta para medir la efectividad de los controles y fortalecer la toma de decisiones.

Ayudamos a Actividades Vulnerables a evaluar la efectividad de sus programas de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo mediante auditorías independientes que permiten identificar fortalezas, áreas de oportunidad y posibles riesgos de incumplimiento. Nuestro enfoque combina el análisis regulatorio, operativo y documental para proporcionar recomendaciones prácticas que fortalezcan el marco de control de la organización.

Dos modalidades, un mismo rigor

Evaluación objetiva, independiente y oportuna.

Modalidad 01

Auditoría Anual de PLD/FT

Cumplimiento de la LFPIORPI

Realizamos auditorías independientes en cumplimiento de las disposiciones regulatorias aplicables a Actividades Vulnerables. Evaluamos la efectividad del programa de PLD/FT, el cumplimiento de obligaciones regulatorias, la correcta implementación de políticas y procedimientos, la aplicación de la Metodología con Enfoque Basado en Riesgo, la calidad de los expedientes de clientes, la capacitación, los controles internos y la gobernanza del programa. Al finalizar, emitimos un informe detallado con hallazgos, recomendaciones y oportunidades de mejora.

Modalidad 02

Auditoría Especial de PLD/FT

Revisiones específicas, en cualquier momento del año

Atendemos revisiones específicas solicitadas por las Actividades Vulnerables en cualquier momento del año, independientemente de la auditoría anual obligatoria. Estas auditorías pueden enfocarse en procesos, áreas de negocio, operaciones, expedientes de clientes, cumplimiento de obligaciones regulatorias, implementación de nuevos controles o atención de observaciones derivadas de revisiones internas o regulatorias. Nuestro objetivo es proporcionar una evaluación objetiva y oportuna que permita a la organización tomar decisiones informadas y fortalecer sus mecanismos de control antes de que los riesgos se materialicen.

Mide la efectividad real de tus controles.

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